常見經(jīng)濟犯罪案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)【利用未公開信息交易案】
信息來源： 深圳市公安局
發(fā)布日期：2023-10-10
利用未公開信息交易案(刑法第一百八十條第四款）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
?。ㄒ唬┇@利或者避免損失數(shù)額在一百萬元以上的；
（二）二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易的；
（三） 明示、暗示三人以上從事相關(guān)交易活動的；
?。ㄋ模┚哂衅渌麌?yán)重情節(jié)的。
利用未公開信息交易，獲利或者避免損失數(shù)額在五十萬元以上，或者證券交易成交額在五百萬元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額在一百萬元以上，同時涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
（一）以出售或者變相出售未公開信息等方式，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的；
（二）因證券、期貨犯罪行為受過刑事追究的；
?。ㄈ┒陜?nèi)因證券、期貨違法行為受過行政處罰的；
?。ㄋ模┰斐善渌麌?yán)重后果的。
分享到 :